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基金組合平均信用評級 金管會:不能做促銷訴求

2019-06-09 23:25經濟日報 記者邱金蘭/台北報導

金管會發現近來有投信業者以基金投資組合「平均信用評級」訴求做銷售,因國際間對於平均信用評級計算無一致規範,金管會要求業者不能以此做銷售訴求,若要列出平均信用評級供投資人參考,計算方式也要說清楚。

金管會官員表示,近來發現有部分投信事業,在提供給投資人參考的投信基金月報中,揭露基金投資組合的「平均信用評級」,及在基金銷售文件上,以基金投資組合平均信用評級將維持在投資等級(BBB-)以上,做為訴求等。

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這類基金多數是債券基金,因每檔基金投資的債券組合各有不同,如要提供「平均信用評級」給投資人參考,必須說明清楚,否則容易讓投資人產生誤解。

例如債券基金投資十檔債券,每一檔債券投資比重、信用評級都不同,如果要列出「平均」信用評級是多少,就要詳細列出,每檔的投資比重多少,如何計算平均值等,以免投資人誤以為平均信用評級不錯,但其實信用評級不錯的債券投資比重並不高等。

金管會表示,目前國內外對基金投資組合的平均信用評級計算方式,都沒有一致性規範,且國際資產管理業者並未將平均信用評級做為行銷之用。

另外,平均信用評級相同的投信基金,在各信用評級的投資標的配置比重,並不盡然相同,因此,這項資訊僅適合提供投資人參考,未來投信事業募集發行投信基金時,不得以平均信用評級作為銷售訴求。

金管會
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