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金管會新規/下一步…研議是否修法

2019-04-21 23:18經濟日報 記者葉憶如、邱金蘭/台北報導

金管會繼「道德勸說」金控大股東主動實質申報持股,及發函要求銀行及保險業與利害關係人授信、投資,採實質認定後,下一步將研擬是否修法。

知情官員表示,金管會監理經常發現,一家公司換人當董事長後,就從金融機構利害關係人變成非利害關係人;而近幾年因應洗錢防制,金管會要求銀行了解客戶背後實質受益人,實質受益人的認定,將為金融監理的重點之一。

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金管會相繼發函給銀行及保險業,希望銀行業對利害關係人授信、保險業與利害關係人交易時,以內控方式納管「實質」利害關係人,金管會對金控大股東持股認定,也採實質認定,正設計金控業者申報持股表格。

表格申報項目包括金控前20大股東中,是否有信託、外資帳戶等,即透過層層架構安排的持股,屆時金控大股東真正持股就可以更透明。

金管會 銀行業 外資
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