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股票及外匯操作缺失 金管會再罰南山180萬

2019-04-19 23:30經濟日報 記者葉憶如/台北報導

圖為南山人壽總部。 本報系資料庫
圖為南山人壽總部。 本報系資料庫

才隔一天,南山人壽又被罰了。金管會昨(19)日發布最新裁罰案件,因去年專案金檢南山人壽時,發現其在投資國內外股票及外匯操作有六大缺失,其中投資一些低流動性股票達一定部位卻沒有做好風險控管,且陷入虧損,金管會以違反保險法處以罰鍰180萬元,其他缺失則處以五項糾正。

至於南山人壽去年3月取消收費員管道導致保戶權益受影響,金管會裁罰600萬元並停止總經理許妙靜職務半年,南山人壽昨日傍晚宣布,已完成相關人事安排,總經理由業務通路功能主管范文偉資深副總經理代理,財務長由前總經理、境界計劃召集人陳潤權代理。

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原總經理許妙靜及原財務功能主管暨財務長范嘉玲暫時改調董事長辦公室,襄助董事長杜英宗。原客戶服務功能主管吳雲嬌調任流程再造小組。

保險局官員昨日表示,昨天裁罰主因是去年檢查時發現,其買賣國內股票有的已達長期虧損卻沒處分,或買了一些平常成交量極低股票,有低流動性風險且已損失一段時間,卻沒依自訂風控管理指標處分,違反保險法第171條之1第4項規定,核處罰鍰180萬元。

加上一些作業及報告情節較不嚴重的五項缺失,也依保險法第149條第1項規定予以五項糾正。

官員指出,金檢查核報告接近去年底出爐,還需進一步查核並請公司陳述意見,因此遲至昨天才宣布裁罰案。

據保險局裁決報告內容指出,南山人壽投資決策共有六項缺失,其中較重情節是第二點,在辦理國內股票投資,迄未依個股日均量訂定持股上限之流動性風險控管指標,致達停損標準而決定執行減碼之個股,有無法立即處分完畢之虞。

南山人壽 金管會 杜英宗
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