親愛的網友:
為確保您享有最佳的瀏覽體驗,建議您提升您的 IE 瀏覽器至最新版本,感謝您的配合。
回聯合新聞網 RSS App 粉絲團 Line 我的新聞 udn family

新壽金檢缺失 罰600萬

2019-01-30 00:26經濟日報 記者葉憶如、邱金蘭、林子桓/台北報導

金管會金檢發現新壽多項缺失,且疑似規避持股不得行使董監改選投票權規定,昨(29)日開罰600萬元、處16項糾正,並限制二年內不得以盤後定價及鉅額配對交易方式,交易利害關係人發行的股票。

金管會主委顧立雄昨日說,將在農曆年後找家族金控溝通,期盼將實質關係人股權更加透明化,希望各大金控、家族可以主動申報,願意申報者,他承諾,若超過10%,仍有法規特赦期。

推薦

保險法規定保險業持股不能介入經營權,投票選舉董監事,這也是金管會首度發現有疑似規避介入經營權規定情況;新壽被金管會一口氣處16項糾正,也創史上最多的糾正。

金管會表示,新壽的缺失,包括第一,新壽與利害關係人在交易前,合意藉由盤後定價交易方式交易利害關係人發行的股票,相關交易未經董事會重度決議。

金管會保險局副局長張玉煇表示,新壽將新紡股票賣給新光醫院後再買回來,因保險法規定,保險業持股不能行使董監選舉表決權;檢查報告發現疑似規避規定,持股先轉讓給新光醫院去投票,介入新紡經營權之嫌。

第二,採購內部規範欠周延,以致有高比例採購案件,採專案核定的例外方式辦理,且簽辦採購案件多處疏漏,未確實執行內控規定。

第三,出售股票有未出具投資評等為「賣出」的個股報告書,詳實分析賣出理由,交易決策基礎未妥適,且對股票異常大量賣出或買進,無適當控制機制等缺失。

第四,有債券評價的作業,與公司所訂內規不符。

第五,電銷人員未依規定,在要保書親自簽名並記載登錄字號情事。

第六,經辦業務人員未依規落實審核信用卡授權資料正確性,系統也沒有進行比對管控,導致發生「同信用卡卡號持卡人姓名不同」情形。

金管會 新壽 新紡
A- A+

相關新聞

新光銀數位2.0 拚客戶倍增2019-03-23
吳東進笑談AI…別讓它進房2019-03-22
玉山、台新銀流通卡數 躍增2019-03-23
中租發4.5元股利 歷年新高2019-03-22
誠美材申請債務協商 銀行團最快周一開會2019-03-23
強茂現金減資1成 每股退還1元2019-03-22
台酒董事長丁彥哲 25日上任2019-03-21
一銀力挺小微企業 線上專屬申貸利率最低1.68%2019-03-22
房市持穩 2月房貸餘額7兆元續創新高2019-03-22
中國信託證券攜日本善友控股 簽訂第一上市櫃輔導契約2019-03-22
新世紀光電減資77% 彌補虧損2019-03-22
元富證智能行動選股App 獲專利2019-03-22
緯創軟體去年每股盈餘5.22元 創歷年新高2019-03-22
攜手歡慶60歲生日派對 開發金與偏鄉學童聯合慶生2019-03-22
影/富邦金去年獲利減 今年避險成本有望改善2019-03-22
一銀推微企e時貸 上網申貸前三月優惠利率1.68%2019-03-22
長期低利現象 楊總裁釋疑2019-03-22
富邦金控總資產突破7兆元 國內外併購瞄準亞洲區 2019-03-22
北富銀第15家主題區分行 北新分行新開幕 2019-03-22
貨幣續呈「黃金交叉」 但差距已收斂2019-03-22
央行定調 維持鴿派、適度寬鬆2019-03-22
惠譽下調全球經濟成長預測2019-03-22
債券ETF單一投資比重 設限2019-03-22
南軟潛力大 吳東進、黃茂雄搶進2019-03-21
京城銀:不影響綠能貸款契約2019-03-22
防資金回流炒房 豪宅管制不鬆綁2019-03-22
南山、中壽強化資本 將現增2019-03-22
開發金60歲 送愛偏鄉小學2019-03-22
金融防駭大演習 11月攻防2019-03-22
國泰世華、支付寶 技術合作2019-03-22
壽險業迎逆風 富邦金祭三招避險2019-03-21
富邦金:今年計畫加碼台股近500億元 2019-03-22

熱門文章

北漂反成人生勝利組?高雄男有房者冠六都2019-03-22
楊總裁化身「楊老師」3學術理論回應台灣長期低利問題2019-03-22
富邦金:今年計畫加碼台股近500億元 2019-03-22
一銀力挺小微企業 線上專屬申貸利率最低1.68%2019-03-22
中國信託證券攜日本善友控股 簽訂第一上市櫃輔導契約2019-03-22
影/富邦金去年獲利減 今年避險成本有望改善2019-03-22
貨幣續呈「黃金交叉」 但差距已收斂2019-03-22
北富銀第15家主題區分行 北新分行新開幕 2019-03-22
市場關注英國脫歐 美元反彈但前景看貶2019-03-22
經濟不確定因素多 美元指數呈高檔震盪2019-03-22
元富證智能行動選股App 獲專利2019-03-22
一銀推微企e時貸 上網申貸前三月優惠利率1.68%2019-03-22
新台幣開盤 貶值0.3分2019-03-22
攜手歡慶60歲生日派對 開發金與偏鄉學童聯合慶生2019-03-22
誠美材申請債務協商 銀行團最快周一開會2019-03-23
年後轉職潮 2月失業率攀升至3.72%2019-03-22
玉山、台新銀流通卡數 躍增2019-03-23
中租發4.5元股利 歷年新高2019-03-22
吳東進笑談AI…別讓它進房2019-03-22
未分配盈餘投資免稅 勤業眾信提五建言2019-03-22
新光銀數位2.0 拚客戶倍增2019-03-23

贊助

留言


Top