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美暫緩華為禁令 道瓊上漲近200點、費半終止三連跌 07:05

新壽金檢缺失 罰600萬

2019-01-30 00:26經濟日報 記者葉憶如、邱金蘭、林子桓/台北報導

金管會金檢發現新壽多項缺失,且疑似規避持股不得行使董監改選投票權規定,昨(29)日開罰600萬元、處16項糾正,並限制二年內不得以盤後定價及鉅額配對交易方式,交易利害關係人發行的股票。

金管會主委顧立雄昨日說,將在農曆年後找家族金控溝通,期盼將實質關係人股權更加透明化,希望各大金控、家族可以主動申報,願意申報者,他承諾,若超過10%,仍有法規特赦期。

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保險法規定保險業持股不能介入經營權,投票選舉董監事,這也是金管會首度發現有疑似規避介入經營權規定情況;新壽被金管會一口氣處16項糾正,也創史上最多的糾正。

金管會表示,新壽的缺失,包括第一,新壽與利害關係人在交易前,合意藉由盤後定價交易方式交易利害關係人發行的股票,相關交易未經董事會重度決議。

金管會保險局副局長張玉煇表示,新壽將新紡股票賣給新光醫院後再買回來,因保險法規定,保險業持股不能行使董監選舉表決權;檢查報告發現疑似規避規定,持股先轉讓給新光醫院去投票,介入新紡經營權之嫌。

第二,採購內部規範欠周延,以致有高比例採購案件,採專案核定的例外方式辦理,且簽辦採購案件多處疏漏,未確實執行內控規定。

第三,出售股票有未出具投資評等為「賣出」的個股報告書,詳實分析賣出理由,交易決策基礎未妥適,且對股票異常大量賣出或買進,無適當控制機制等缺失。

第四,有債券評價的作業,與公司所訂內規不符。

第五,電銷人員未依規定,在要保書親自簽名並記載登錄字號情事。

第六,經辦業務人員未依規落實審核信用卡授權資料正確性,系統也沒有進行比對管控,導致發生「同信用卡卡號持卡人姓名不同」情形。

金管會 新壽 新紡
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