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南山內控三點聲明 以最嚴格標準執行投資管理

2018-08-13 00:14經濟日報 本報訊

有關部分媒體報導金管會擬研議修正自律規範,防範經理人本人及其配偶子女買賣股票、利益衝突,防範炒股之事宜,南山人壽提出三大聲明。

一、自潤成公司於2011年8月接手南山股權以來,南山除了要求投資相關作業必須符合法令規定以外,並以最嚴格之標準執行投資管理,落實內部控制作業制度。

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二、為避免投資相關人員從事股權交易,產生利益衝突,南山早自2011年9月19日即已訂定管理辦法,嚴格要求以下事項:

(一)投資人員不得以本人或配偶、未成年子女及第三人之名義買賣股票;若需交易者,應經事前取得董事長及總經理之核准。若有交易之情形,應每季主動申報。

(二)除了定期於每年自我檢視執行規範之情形外,更於2016年依據主管機關函令而修改內規,要求投資相關人員應授權南山人壽可查詢其個人開戶及交易資料。

(三)嚴格禁止投資人員藉工作之便,對外洩漏南山之投資資訊、為個人或第三人利益輸送;如有違反規定之情形,將予以嚴懲,絕不寬貸。

三、南山實施之內規規定,與主管機關目前研議修正之政策一致。主管機關預計強化之內容,是請保險同業公會針對整體保險業對股票交易之利益衝突管理機制,研議修正自律規範。南山人壽強調,此為主管機關整體性政策,並非外界所稱「南山條款」,因此予以澄清。

金管會 南山人壽
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