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防洗錢效應/緊盯關係人持股 影響商機

2018-03-12 00:03經濟日報 記者夏淑賢/台北報導

銀行面對私募基金聯貸商機,在要求其揭露投資者與受益人資訊時,最直接的方式是以轉投資持股比25%認定,但是仍須搭配包括主要經營主管的人事派任權,或是董事席次對決策影響力等狀況做實質認定,如此則即使投資者持股低於25%,仍須提供資料並持續追溯。

大型銀行企金主管指出,依照KYC原則要求私募基金提供背後投資者名單,就如同認定關係人實質控制權,私募基金除了一定要提供關係人持股25%外,實質認定上包括如公司總經理是由其派任、擁有多數董事席次等之類,對公司決策具有明顯且重大的影響力,那也必須要求私募基金全都露。

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