親愛的網友:
為確保您享有最佳的瀏覽體驗,建議您提升您的 IE 瀏覽器至最新版本,感謝您的配合。
回聯合新聞網 RSS App 粉絲團 Line 我的收藏 udn family

黑盒子事件 開罰十券商

2021-03-05 02:14經濟日報 記者葉憶如/台北報導
金管會
  • 國泰
  • 永豐金

康和證券「黑盒子」事件又有後續發展,金管會為加強對證券商使用主機共置服務的管理,全面清查專案金檢後,發現新缺失,金管會昨(4)日公布一次開罰十家證券商,罰鍰金額合計552萬元,並祭四個糾正。

康和證券因向證交所租用主機共置,拉專線讓大戶快速下單,但符合資格的有17名大戶,卻只讓兩名使用,日前已遭櫃買中心罰60萬元,此事件發生令金管會主委黃天牧大怒,下令全面清查所有券商使用主機共置服務情形,發現康和證券不是唯一個案。

推薦

經專案金檢後,發現康和證、國泰證、永豐金證三家情節最嚴重,三家分別各開罰144萬元,此外,還包括元富證開罰72萬元、富邦證與日盛證各罰24萬元,其他華南永昌、群益金鼎、凱基、元大證券等處以糾正。

金管會證期局表示,「主機共置服務」是證交所自2017年12月25日開始提供,其目的在縮短證券商行情資訊接收與委託下單傳送的速度,以滿足證券商對提升交易傳輸系統效率的需求,並與國際接軌;去年10月康和證券遭檢舉「黑盒子事件」,金管會隨即進行大清查,

康和證、國泰證與永豐金證這三家被罰最重,主要是辦理主機共置服務中,有為特定人提供Co-Lo系統服務的相關缺失,此外,也未完整留存投資人委託時間紀錄、對交易主機內含程式與數量無法具體掌控、資訊廠商得自遠端連線至交易主機等缺失,國泰證券甚至把客戶自己開發交易軟體放置於主機共置系統主機上,及未留存客戶委託紀錄等缺失。

延伸閱讀

金管會揪出主機共置缺失 10家券商合計552萬罰鍰
為大戶藏黑盒子搶股 金管會開罰10券商
金管會開鍘主機共置缺失10家券商 3家遭罰144萬最重
賀鳴珩提五建言 籲速推權證避險降稅
康友未補申報財報等3缺失 金管會罰董事長144萬
金管會 國泰 永豐金
A- A+

相關新聞

台股Q1大戶、中實戶創高 散戶狂增50萬人2021-04-12
證交所線上引資 回響熱2021-04-13
首例 仁新申請上創新板2021-04-13
宏碁攻電競 跨足虛擬賽車2021-04-13
原物料族群 多頭青睞2021-04-13
小資版0050 績效亮眼2021-04-13
新聞解析/中鋼30元能不能買?法人這麼說2021-04-12
通膨絕對不是狼來了!傳產取代電子成主流,法人看好8檔上游原料股要動了!2021-04-12
台股首季上漲1698.6點 成交5億大戶增777人2021-04-12
證交所漫畫再出輯 認識熱門盤中零股交易2021-04-12
台股ETF新人氣王 永豐台灣ESG投資人數4月來大增65%2021-04-12
台股爆量震盪收漲5.6點 三大法人賣超81.74億2021-04-12
金融傳產撐盤 台指期跌5點收在16,834點2021-04-12
台股開高走低 小漲5點收16,859點2021-04-12
美系外資喊買聯電 目標價調高至70.8元2021-04-12
台股買盤追價不強 李秀利:本周關注三大焦點2021-04-12
外資上修聯詠、南亞科目標價 喊735元、126元2021-04-12
宜鼎看好市場需求 擬漲價反應成本上漲2021-04-12
亞系外資調高長榮目標價至70元 盤中股價飆25年新高2021-04-12
外資上周狂賣超群創65,397張 盤中股價照飆10年新高2021-04-12
重複下單藏玄機?高盛上修聯電目標價至70.8元2021-04-12
台股資金轉進航運與鋼鐵股 長榮、中鋼同創長線新高2021-04-12
國際股市波動 券商:複委託也可當沖因應2021-04-12
富邦證券:當沖交易 投資更靈活2021-04-12
長榮鋼上市蜜月行情股價衝高 一度擠身鋼鐵股后2021-04-12
台積電首季營收創新高 外資連五買先卡位法說行情 ?2021-04-12
長榮鋼掛牌首日蜜月行情甜滋滋 股價漲幅達84%2021-04-12
航運鋼鐵造紙強勢 台股早盤大漲122點逼近萬七2021-04-12
台積電領軍 台股漲54點開在16,908點2021-04-12
台股開盤漲54.45點2021-04-12
今日台股盤前重點掃描2021-04-12
美股再創高 法人:台股再攻萬七衝新高可期2021-04-12
迎接財報公布季 台股區間盤整2021-04-12
4月12日重要財經行事曆2021-04-12
4月12日 五件財經大事搶先看2021-04-12
資增券減 台股軋空秀熱映2021-04-12
兆豐證公益列車啟動 陪伴弱勢兒童照亮幸福2021-04-12
台塑四寶目標價 全逾百元2021-04-12
面板漲勢擴大 雙虎進補2021-04-12
陳奕光專欄/Mini LED供應鏈 聚光2021-04-12

熱門文章

長榮鋼掛牌首日蜜月行情甜滋滋 股價漲幅達84%2021-04-12
重複下單藏玄機?高盛上修聯電目標價至70.8元2021-04-12
台積電首季營收創新高 外資連五買先卡位法說行情 ?2021-04-12
4月12日 五件財經大事搶先看2021-04-12
台股資金轉進航運與鋼鐵股 長榮、中鋼同創長線新高2021-04-12
新聞解析/中鋼30元能不能買?法人這麼說2021-04-12
台股爆量震盪收漲5.6點 三大法人賣超81.74億2021-04-12
亞系外資調高長榮目標價至70元 盤中股價飆25年新高2021-04-12
外資上周狂賣超群創65,397張 盤中股價照飆10年新高2021-04-12
台股Q1大戶、中實戶創高 散戶狂增50萬人2021-04-12
外資上修聯詠、南亞科目標價 喊735元、126元2021-04-12
台股買盤追價不強 李秀利:本周關注三大焦點2021-04-12
台股開高走低 小漲5點收16,859點2021-04-12
5G、電動車、面板 聚焦2021-04-12
美系外資喊買聯電 目標價調高至70.8元2021-04-12
台積電領軍 台股漲54點開在16,908點2021-04-12
群創(3481)股價持續抬升 股價上漲 1.2元報價25.85元2021-04-12
華航(2610)股價上漲 0.85元報價17.05元2021-04-12
4月12日重要財經行事曆2021-04-12
今日台股盤前重點掃描2021-04-12
台股ETF新人氣王 永豐台灣ESG投資人數4月來大增65%2021-04-12
中鋼(2002)3月營收368.95億 年增32.93%2021-04-12
宜鼎看好市場需求 擬漲價反應成本上漲2021-04-12
迎接財報公布季 台股區間盤整2021-04-12
大成鋼(2027)開盤即走高 股價上漲 1.95元報價40.45元2021-04-12
友達(2409) 盤中飆漲 2.45元亮燈漲停27.05元2021-04-12
金融傳產撐盤 台指期跌5點收在16,834點2021-04-12
佳世達(2352)股價上漲 1.8元報價36元2021-04-12
國際股市波動 券商:複委託也可當沖因應2021-04-12
富邦證券:當沖交易 投資更靈活2021-04-12
資增券減 台股軋空秀熱映2021-04-12
長榮(2603) 開盤直奔漲停,股價衝高亮燈漲停54.9元2021-04-12
友達(2409)開盤即走高 股價上漲 1.2元報價25.8元2021-04-12
4月12日盤前/指數續戰萬七、持續偏多操作2021-04-12
永豐餘(1907)開盤即走高 股價上漲 1.6元報價33.1元2021-04-12
華航(2610)3月營收104.26億 年增26.18%2021-04-12
裕隆(2201)3月營收72.88億 年增30.41%2021-04-12
證交所漫畫再出輯 認識熱門盤中零股交易2021-04-12
愛普(6531)股價下滑 40元報價752元2021-04-12
技嘉(2376)開盤即走高 股價上漲 5.5元報價107.5元2021-04-12

會員專屬

新聞解析
新聞解析
新聞解析
新聞解析
新聞解析
新聞解析
新聞解析
新聞解析

關注更多

留言

Top

完成

成功收藏,前往會員中心查看!