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美股早盤開低 投資人關注本周零售業財報 22:12

黑盒子事件 開罰十券商

2021-03-05 02:14經濟日報 記者葉憶如/台北報導
金管會
  • 國泰
  • 永豐金

康和證券「黑盒子」事件又有後續發展,金管會為加強對證券商使用主機共置服務的管理,全面清查專案金檢後,發現新缺失,金管會昨(4)日公布一次開罰十家證券商,罰鍰金額合計552萬元,並祭四個糾正。

康和證券因向證交所租用主機共置,拉專線讓大戶快速下單,但符合資格的有17名大戶,卻只讓兩名使用,日前已遭櫃買中心罰60萬元,此事件發生令金管會主委黃天牧大怒,下令全面清查所有券商使用主機共置服務情形,發現康和證券不是唯一個案。

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經專案金檢後,發現康和證、國泰證、永豐金證三家情節最嚴重,三家分別各開罰144萬元,此外,還包括元富證開罰72萬元、富邦證與日盛證各罰24萬元,其他華南永昌、群益金鼎、凱基、元大證券等處以糾正。

金管會證期局表示,「主機共置服務」是證交所自2017年12月25日開始提供,其目的在縮短證券商行情資訊接收與委託下單傳送的速度,以滿足證券商對提升交易傳輸系統效率的需求,並與國際接軌;去年10月康和證券遭檢舉「黑盒子事件」,金管會隨即進行大清查,

康和證、國泰證與永豐金證這三家被罰最重,主要是辦理主機共置服務中,有為特定人提供Co-Lo系統服務的相關缺失,此外,也未完整留存投資人委託時間紀錄、對交易主機內含程式與數量無法具體掌控、資訊廠商得自遠端連線至交易主機等缺失,國泰證券甚至把客戶自己開發交易軟體放置於主機共置系統主機上,及未留存客戶委託紀錄等缺失。

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金管會 國泰 永豐金
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