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陳泰銘透過兩途徑 增國巨7,000多張持股 19:36

大額交易人 免抽樣詢證

2018-05-18 00:01經濟日報 記者趙于萱/台北報導

為簡化券商後台作業,證交所公告,放寬專業機構投資人當月成交額5,000萬元者,得免辦抽樣及詢證作業,另外,原券商針對投資人透過保管機構進行款券保管及交易確認,應抽查20%或20戶,調整為2%或20戶。

過去為避免投資人發生洗錢、違約交割等情事,券商須向保管銀行進行詢證作業,由保銀與客戶確認並回報交易資訊。但對券商而言,流程已經保銀確認,再由券商二次確認,增加作業,為此券商公會與主管機關協調,放寬詢證規範。【記者趙于萱/台北報導】為簡化券商後台作業,證交所公告,放寬專業機構投資人當月成交額5,000萬元者,得免辦抽樣及詢證作業,另外,原券商針對投資人透過保管機構進行款券保管及交易確認,應抽查20%或20戶,調整為2%或20戶。

過去為避免投資人發生洗錢、違約交割等情事,券商須向保管銀行進行詢證作業,由保銀與客戶確認並回報交易資訊。但對券商而言,流程已經保銀確認,再由券商二次確認,增加作業,為此券商公會與主管機關協調,放寬詢證規範。

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