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SEC要求在美上市陸企需揭露北京干預業務風險

2021-07-27 11:43聯合報 記者林汪靜/即時報導
網路安全
  • 民主黨

美國證券交易委員會(SEC)委員Allison Lee 26日表示,在美國證券交易所上市的大陸公司必須披露大陸政府干預其業務的風險,作為其定期報告義務的一部分,這是自大陸監管機構對網約車巨頭滴滴出行開展大規模網路安全審查以來,SEC官員首次發表評論。

路透報導,就在大陸開展網路安全審查的前幾天,滴滴出行剛在紐約上市籌資44億美元(約新台幣1245.2億),大陸監管打擊導致該公司股價被抹去了25%。

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美國證券交易所的規定要求上市公司向投資者披露其業務的一系列潛在風險。

曾擔任SEC代理主席的民主黨籍委員Lee指出,上市公司必須披露重大風險,對於中國的股票發行人來說,這些風險有時可能涉及與大陸監管環境和大陸政府的潛在行動有關的風險。

華爾街日報報導,滴滴在上市前已收到大陸監管機構警告,要求其推遲首次公開發行(IPO)並解決其網路安全問題。滴滴表示,公司在上市前對監管審查並不知悉。

Lee說:「我們應該始終專注於確保投資者充分了解重大風險,例如我們最近看到的與中國有關的風險。」

美國證券交易委員會的一名發言人說,作為一項政策,證交會在保密的基礎上進行調查,不承認是否存在任何調查,除非或直到提出指控。

過去十年來,華盛頓決策者一直關注讓在美上市中資企業遵守美國上市公司會計監督委員會的規則。去年美國國會通過了一項法律,如果大陸企業不遵守美國的審計標準,將讓他們從美國交易所摘牌。

但美國監管機構基本不關注中資企業的資訊披露問題,一些議員呼籲美國證交會在這個問題上投入更多資源。

美國參議院金融委員會委員、參議員Bill Hagerty在一份聲明中表示,美國監管機構必須確保美國投資者和勞動者受到保護,免受那種衝擊美國投資者的非市場行為的影響。

Bill Hagerty說,這包括強制遵守上市公司會計監督委員會的審計要求,以及調查是否充分披露了與這種集權經濟有關的重大潛在投資風險。

美國證券交易委員會26日表示,在美國證券交易所上市的大陸公司必須披露大陸政府干預...
美國證券交易委員會26日表示,在美國證券交易所上市的大陸公司必須披露大陸政府干預其業務的風險,作為其定期報告義務的一部分。路透

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