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證券監管趨嚴 陸媒:管住分析師的「大嘴」

2019-07-15 12:07聯合報 記者蔡敏姿╱即時報導

大陸證券執業監管趨嚴,上海仟和億公司的12名台籍分析師被約談,涉及非法經營。早在今年初,大陸頒布新規要求避免使用誇大、誘導性的標題或用語,不得對證券估值、投資評級作出任何形式的保證。要求各機構建立內控機制,管住分析師的「大嘴」。

中國證券網報導,7月初,國信證券研究所一份對於員工的問責通報在網路流傳。因為在微信上發表不當言論,誇大投資科創板的交易風險。該通信小組研究員不僅被全所通報批評,而且取消一季度的績效獎金。

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中國證券業協會向券商及證券投資咨詢機構頒布《發布證券研究報告執業規範(修訂稿)》、《證券分析師執業行為准則(修訂稿)》,要求研報堅持客觀原則,避免使用誇大、低俗、誘導性的標題或用語,不得對證券估值、投資評級作出任何形式的保證。

修訂稿稱,須嚴格管控研報發布平台,研究報告只有在經公司研究報告發布平台上統一發布後,才能通過公司報備後的微信、微博、郵箱等其他形式提供給客戶並進行解讀。

此外,分析師不得通過包括論壇、博客、微信、微博等互聯網平台對外提供或泄露尚未發布的證券研究報告內容和觀點。除了針對研究報告的網路傳播進行規範,監管層還要求各機構建立內控機制,管住分析師的「大嘴」,明確要求不得低俗誇大誘導。

具體而言從四個方面加強管理:一、規範公開發表言論行為,強化專業責任擔當;二、加強工作人員管理,強化公司內部控制;三、落實研報合規要求,有效提升研報質量;四、強化媒體合作管理,健全輿情監測和應對機制。

大陸在今年初頒布新規要求避免使用誇大、誘導性的標題或用語,不得對證券估值、投資評...
大陸在今年初頒布新規要求避免使用誇大、誘導性的標題或用語,不得對證券估值、投資評級作出任何形式的保證,管住分析師的「大嘴」。照片/百度圖庫

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