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陸嚴查P2P 訂一票否決制

2018-09-12 00:39經濟日報 記者林宸誼╱綜合報導

中央社
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北京市金融工作局發布網路借貸(P2P)機構自查工作補充通知,要求於10月15日前,再提交89項自律檢查和行政核查資料,如果發現存在內容不真實、故意瞞報、漏報、弄虛作假等情況,實行「一票否決制」。

這是繼日前啟動網路借貸(P2P)機構合規檢查工作之後,大陸監管部門又提出更細緻資料報送要求,對P2P的監管日益嚴格。

P2P機構自查之後,就是互金協會等自律組織,進行自律檢查和金融辦開展行政檢查,這項工作將在機構陸續遞交資料後的9月底開始。

經濟日報提供
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接近監管的人士表示,屆時行政檢查的工作量很大,一家機構提交的資料可能上千頁,類似於申請一個金融牌照加上小型IPO的規模,北京市現有400多家P2P機構,即使分組進場檢查,每家兩天時間,到年底完成任務壓力也相當大。

澎湃新聞報導,北京市金融工作局日前在官網發布「關於啟動在京註冊P2P網路借貸機構自查工作的補充通知」(簡稱補充通知),要求符合北京市互聯網金融風險專項整治工作領導小組辦公室8月24日發布的「關於啟動在京註冊P2P網路借貸機構自查工作的通知」(簡稱通知)的P2P網貸機構,按照「通知」要求提交相關資料的同時,於2018年10月15日前再提交89項自律檢查和行政核查相關資料。

補充通知中的資料清單顯示,網貸機構需要補充提交的資料包括公司基本情況、公司制度文件及相關證明資料、合約文本及相關證明資料、財務資料及相關資料統計、存管銀行、資訊披露、資訊安全、說明類文檔、其他資料等九類共89項。

21世紀經濟報導,有的資料要求非常細,例如網貸機構持有5%以上股份的股東、實際控制人、董監高層及這些人員近親屬都需要統計,並提供身分證號、手機號等資訊;其中的員工統計,甚至實習生也要求上報。

一名接近監管的人士表示,這次要求遞交的89項資料,是互金協會的自律檢查和金融局行政檢查的重點,行政檢查對資料的真實性格外看重,如發現存在內容不真實、故意瞞報、漏報、弄虛作假等情況,實行「一票否決制」。

根據金融局的補充通知,要求提供的89項資料,除了提交電子版,還要在監管進場時提供紙本版,裝訂成冊,放置五套在經營場所等待監管檢查。

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