親愛的網友:
為確保您享有最佳的瀏覽體驗,建議您提升您的 IE 瀏覽器至最新版本,感謝您的配合。
回聯合新聞網 RSS App 粉絲團 Line 我的新聞 udn family

陸嚴查P2P 訂一票否決制

2018-09-12 00:39經濟日報 記者林宸誼╱綜合報導

中央社
中央社
北京市金融工作局發布網路借貸(P2P)機構自查工作補充通知,要求於10月15日前,再提交89項自律檢查和行政核查資料,如果發現存在內容不真實、故意瞞報、漏報、弄虛作假等情況,實行「一票否決制」。

這是繼日前啟動網路借貸(P2P)機構合規檢查工作之後,大陸監管部門又提出更細緻資料報送要求,對P2P的監管日益嚴格。

推薦

P2P機構自查之後,就是互金協會等自律組織,進行自律檢查和金融辦開展行政檢查,這項工作將在機構陸續遞交資料後的9月底開始。

經濟日報提供
經濟日報提供
接近監管的人士表示,屆時行政檢查的工作量很大,一家機構提交的資料可能上千頁,類似於申請一個金融牌照加上小型IPO的規模,北京市現有400多家P2P機構,即使分組進場檢查,每家兩天時間,到年底完成任務壓力也相當大。

澎湃新聞報導,北京市金融工作局日前在官網發布「關於啟動在京註冊P2P網路借貸機構自查工作的補充通知」(簡稱補充通知),要求符合北京市互聯網金融風險專項整治工作領導小組辦公室8月24日發布的「關於啟動在京註冊P2P網路借貸機構自查工作的通知」(簡稱通知)的P2P網貸機構,按照「通知」要求提交相關資料的同時,於2018年10月15日前再提交89項自律檢查和行政核查相關資料。

補充通知中的資料清單顯示,網貸機構需要補充提交的資料包括公司基本情況、公司制度文件及相關證明資料、合約文本及相關證明資料、財務資料及相關資料統計、存管銀行、資訊披露、資訊安全、說明類文檔、其他資料等九類共89項。

21世紀經濟報導,有的資料要求非常細,例如網貸機構持有5%以上股份的股東、實際控制人、董監高層及這些人員近親屬都需要統計,並提供身分證號、手機號等資訊;其中的員工統計,甚至實習生也要求上報。

一名接近監管的人士表示,這次要求遞交的89項資料,是互金協會的自律檢查和金融局行政檢查的重點,行政檢查對資料的真實性格外看重,如發現存在內容不真實、故意瞞報、漏報、弄虛作假等情況,實行「一票否決制」。

根據金融局的補充通知,要求提供的89項資料,除了提交電子版,還要在監管進場時提供紙本版,裝訂成冊,放置五套在經營場所等待監管檢查。

A- A+

相關新聞

陸新版證券法 拚今年上路2019-04-21
資訊披露…A股重要觀念改革2019-04-21
娃哈哈創辦人 將退居二線2019-04-21
方星海:經濟增長 需要外資2019-04-21
「A控紅籌」產權整合首例 中糧大悅城完成重組2019-04-21
北京瞭望/紫玉山莊 中南海後花園2019-04-21
中共4月23日海上閱兵 60多國參與2019-04-21
人行:短期不具降準條件2019-04-20
大陸穩增長 力挺民營經濟2019-04-20
滬刺激消費 打造購物天堂2019-04-20
中國5G通信技術及應用研討會 24日在深圳舉行2019-04-20
香江風情/澳門下屆特首 應該姓賀2019-04-20
宜花東赴陸拚觀光 蔥油餅搶鏡2019-04-20
兩岸設和平發展區 金門想試點2019-04-20
一帶一路峰會 37國代表下周赴陸2019-04-20
高通、蘋果和解後 傳大陸合資晶片廠將於月底關閉2019-04-20
馬哈迪訪北京前 宣布重啟中馬上兆元地產合作項目2019-04-20
青島國際閱艦 中國新核潛新驅逐艦將亮相2019-04-20
老齡化+年輕人借錢消費 中國長期大量順差已不可能2019-04-20
習近平談五四 要加強引領廣大青年「聽黨話、跟黨走」2019-04-20
新中國70年宣傳起跑 高雄貨出去被列政績2019-04-20
守護最後濕地 中國蒙古族接連被抓2019-04-20
看中共海軍從當年數艘渡江漁船 發展成海上強權2019-04-20
李毅越洋視訊:大陸不超過10年 會以武逼統台灣2019-04-20
陸委會證實 李凈瑜獲准4/22赴陸探視李明哲2019-04-20
海上閲兵「秀肌肉」?陸軍事專家:說明我們沒敵意2019-04-20
防賀建奎事件重演 中國擬修法規範人體基因編輯2019-04-20
新黨與李毅視訊 陸委會重批:譁眾取寵、自取其辱2019-04-20
談五四運動 習近平要求青年聽黨話跟黨走2019-04-20
中共早年的海軍 由舢舨組成2019-04-20

熱門文章

陸股大勢/短線漲多 風險升高2019-04-20
陸新版證券法 拚今年上路2019-04-21
方星海:經濟增長 需要外資2019-04-21
資訊披露…A股重要觀念改革2019-04-21
娃哈哈創辦人 將退居二線2019-04-21
「A控紅籌」產權整合首例 中糧大悅城完成重組2019-04-21

贊助

關注更多

留言


Top