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中小型股漲勢強 台股開盤小跌1.62點 09:25

陸券商理財帳戶 官方叫停

2018-07-08 00:52經濟日報 大陸新聞中心╱綜合報導

中國證券業協會昨(7)日向部分證券商下發文件,叫停券商理財帳戶;要求券商不得新增開立理財帳戶,已有的理財帳戶資金要逐步納入三方存管體系。至此,2014年起55家券商陸續獲批的這一創新試點業務正式終結。

試點業務包括將理財類和消費類帳戶與傳統的股票帳戶分開,其中消費類和理財類限於提供場外服務,即「券商理財帳戶」。

澎湃新聞報導,昨日發給部分券商的文件指出,鑒於理財帳戶資金不在客戶交易結算資金體系內,安全性缺乏保障,為保護投資者利益,保障客戶資金安全,根據監管要求,提出有序規範互聯網證券試點業務要求:

一、已實際展業的互聯網證券業務試點公司不得新增開立理財帳戶。未實際展業的試點公司不得新開展此類業務。

二、已實際展業的互聯網證券業務試點公司應逐步規範既有理財帳戶,參照證券帳戶開立要求補充完善客戶資料,切實做好客戶身分識別、客戶資金核查,風險揭示等工作。

三、已實際展業的互聯網證券業務試點公司應於今年7月31日前,向協會報送有序規範互聯網證券業務的方案,方案需由公司法定代表人及合規總監簽字,並加蓋公司公章。

四、未實際展業的互聯網證券業務試點公司應於7月31日前,向協會報送承諾不新開此類業務的承諾函。

報導指出,通過本次規範,理財帳戶的資金也需要被納入客戶交易結算資金監管體系,相當於剝奪了證券商對這筆資金的調度權。從這個角度來說,對券商還是會造成影響。不過,這也體現監管層對投資者保護的力道在加強。

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