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花旗因風控缺失 被美監管機關重罰4億美元

2020-10-08 15:07經濟日報 編譯黃淑玲/綜合外電

美國聯邦金融監管機構「貨幣監理署」(OCC)周三(7日)對花旗集團(Citigroup)開罰4億美元,要求這家美國第三大銀行改善風險管控系統,指責花旗有著「顯著、持續的缺失」。另外,花旗未來重大併購,需要OCC簽准。

同一天,聯準會(Fed)也認定花旗的風控管理有問題,「風控的諸多環節與內控,沒有做好。」包括資料管理、法定呈報和資本規畫等;勒令花旗限期正確遵行法規。

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花旗集團說,「我們很遺憾自己沒能符合監管者的期待」,「花旗集團已擬具重大矯正方案來強化我們的管控、基礎設施和公司治理。」

花旗股價周三在正常交易時段一度下跌2%,盤後交易回穩,僅微幅變動。

雖然遭罰4億美元的金額不小,但沒有先前富國銀行(Wells Fargo)被罰得重。2016年富國爆出假帳戶事件,OCC於2018年處罰富國超過10億美元。

花旗集團內的系統各自為政,不同事業部門有獨立的系統,錯綜複雜早為監管機關詬病。華爾街日報稍早報導,花旗長期沒有改善風險管理系統來有效偵測問題交易、風險交易和任何會損及銀行的情事,監管機關因而決定懲處。

花旗集團7日被重罰4億美元。  (美聯社)
花旗集團7日被重罰4億美元。 (美聯社)

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