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伏克爾法則修訂版通過 川普政府及華爾街是大贏家

2019-08-21 22:29經濟日報 記者林聰毅╱即時報導

美國金融監管機構放寬了限制華爾街銀行交易規定的伏克爾法則(Volcker Rule),為川普政府及華爾街的一大勝利。但消費者運動人士警告,納稅人可能面臨風險。

美國貨幣監理署(OCC)和聯邦存款保險公司(FDIC)20日通過了所謂的「伏克爾法則」的修訂版,待聯準會(Fed)、證管會(SEC)及商品期貨交易委員會(CFTC)核准後,預定明年1月生效,而銀行會有一年緩衝期。

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這項修訂版最初是在2018年5月提出,但隨後遭推遲。在此之前,高盛、摩根大通和摩根士丹利等銀行已進行多年遊說,業者抱怨該法則太模糊且複雜,耗費業者太多時間與金錢。

被納入2010年「陶德─法蘭克金改法」的伏克爾法則,禁止金融業者利用自己的資金進行投機交易,但訂有豁免條款,允許金融公司為其客戶進行「造市」或買賣證券,以促進市場流動性。

修訂後的新法則,賦予銀行更多的交易活動空間,並使銀行更容易判斷是否為法律允許的交易,並且擴大豁免範圍。包括摩根大通、花旗和美國銀行等大銀行將獲得一些緩解,不須再向監管機構證明,持有不到60天的交易為非自營交易。反之,新版法則會進行一系列具體測試,以確定大銀行的部位是否為自營交易。

新修訂版也將放寬銀行投資避險基金及私募股權基金的限制,前提是業者是為承銷證券或為客戶操盤而進行這類投資。

儘管許多監管專家咸認為,先前的規則過於繁瑣,但修訂後的規定受到消費者團體和民主黨國會議員批評,認為這項修訂版可能會使納稅人面臨風險。民主黨籍的聯邦存款保險公司董事長格倫伯格(Martin Gruenberg)20日對最終版本的規定投下反對票,表示修訂版「實際上破壞了」規定的保護效果。但其他三名共和黨籍的FDIC董事都下贊成票 。

格倫格曾支持2018年5月提議的修訂案。他並警告,新規則縮小了禁止交易的定義範圍,為銀行利用數十億美元的金融工具從事較高風險的押注鬆綁。

限制華爾街銀行交易規定的伏克爾法則(Volcker Rule)修訂版20日通過,...
限制華爾街銀行交易規定的伏克爾法則(Volcker Rule)修訂版20日通過,為川普政府及華爾街的一大勝利。但消費者運動人士警告,納稅人可能面臨風險。 路透

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