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金管會出招!金控家族持股不能當藏鏡人

2019-05-31 02:30經濟日報 記者葉憶如、邱金蘭╱台北報導

金管會主委顧立雄 (本報系資料庫)
金管會主委顧立雄 (本報系資料庫)
金管會昨(30)日公布金控及銀行股東持股透明行動方案,對股權採實質認定,明年1月實施,上路前半年緩衝期內,主動申報持股不罰;並推動董事會結構多元化,對常董會取代董事會等三大類型,將要求改善。

市場人士表示,這項改革方案,對中小型銀行及大型家族金控影響較大;依規定同一人及同一關係人持股逾5%須申報、逾10%須申請核准,將採實質認定,包括透過信託架構持有等五類型都將納入,銀行或金控家族實質控有股權者將不再隱身於後當藏鏡人。

經濟日報/提供
經濟日報/提供

金管會主委顧立雄昨天召開記者會,公布這項行動方案,為順利推動,金管會1月至4月陸續邀請18家金控及銀行(11家金控、七家銀行)的董總或大股東徵詢意見,他們都表示願意配合推動。

顧立雄表示,會給半年緩衝期,不裁罰,明年1月須依新制申報持股,屆時若被發現不以新制申報,將依規處分,即超過部分無表決權,並限期處分,以及處200萬元到1,000萬元罰鍰。

顧立雄說,因新制致同一人及同一關係人持股逾10%,需申請核准者並不多;台新金大股東也已向金管會申請核准逾10%。

新光金、台新金會視為兩個主體考量,兩家大股東一起投資的股權,要釐清且逐步改善,未改善前兩家都要算入持股。

股權採實質認定後,金管會進一步改革董事會結構,顧立雄表示,少數金融機構存在股權高度集中或董事會結構須強化的情形,主要有三大類型:第一,獨立董事席次少;第二,專業董事人數及來源少,欠缺多元性;第三,開會頻率低、常董會替代董事會功能,董事會運作方式難以發揮職能。

顧立雄表示,除三類外,會再細分類型,落入類型項目愈多,就列「立即改善」,若項目不多,列「逐步要求改善」,包括下次股東會召開時,如何增加獨董席次等。

他說,無法設定通案監理原則,會視個案是否符合健全經營要求,例如公股跟民營就不同,沒有通案。目前需要立即改善的銀行不多,多數是要逐步改善。

至於細分那些類型,顧立雄說,例如常董三位,一位請假,剩二位,常董會每二周開一次會,董事會一季開一次,等於少數人決定應有董事會功能。他並表示,經理人不宜任兼任董事會成員,金管會最多只能容忍總經理兼任。

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持股透明行動 五大類型納入規範
金管會 顧立雄 台新金
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