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活絡證券市場論壇/郭佳君:建立風控機制

2020-12-23 01:43經濟日報 記者廖賢龍/台北報導
投資
  • 金管會
  • 資本市場

金管會證期局副局長郭佳君 記者高彬原/攝影
金管會證期局副局長郭佳君 記者高彬原/攝影

金融監督管理委員會證券期貨局副局長郭佳君指出,金管會向來鼓勵證券商創新商品與國際接軌,也積極協助券商推出新商品時與財政部溝通,在不損及國家稅收前提下,希望減輕相關稅負的成本以活絡新商品交易,更重要的是要券商作好配套措施以保障投資人權益。

金管會希望資本市場有多元化商品提供給不同需求的投資人,以瑞士交易所為例,掛牌商品多元化,除現股等之外,也有標準化結構型商品掛牌;國內市場相較瑞士就沒那麼多元,但朝愈來愈開放的趨勢。因此,金管會鼓勵業者創新商品讓投資人可更多元化選擇,也可以讓資金跟人才留在台灣,資本市場可以更為成長且具競爭力。

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證券業者推出新商品往往以業績目標為著眼,但金管會更重視業者對風險控管能力,希望業者對新商品有風險控管機制;此外,投資人權益保障也是金管會所重視,應該要教育投資人對商品有所認識,並知道本身投資適格性方面;否則發生問題,投資人抱怨,反而讓投資人對業者推出新商品有不佳的效果。

券商發行新商品,稅負往往是影響交易活絡與否的重要因素之一,降稅可能讓交易活絡,活絡的交易又可帶來稅收增加,因此,金管會很樂意協助券商與財政部溝通;但考量市場發展之外,也會評估是否損及國家稅收。

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