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櫃買:券商財管業務鬆綁

2020-09-17 00:15經濟日報 記者王奐敏/台北報導

主管機關為因應高資產客群理財服務的需求、強化證券商商品研發能力及拓展證券商業務範疇,以推動我國證券商理財產業升級,而針對符合一定條件的證券商以受託買賣(複委託管道)、受託投資(信託/財富管理管道)及自營買賣(自營管道)等不同銷售管道提供高資產客戶的商品服務進行法規鬆綁。

櫃買中心說明,此次放寬標準,主要是針對證券商的高資產客戶有理財上的需求,開放兩個部分,其一是可以購買結構債,其二是可以購買沒有信評的債券,上述商品經過包裝、設計後收益會比較高,但風險也相對高。

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櫃買中心指出,由於過去這一些高資產客戶都是到海外購買此類商品,與其如此,不如讓他們可以在台灣直接購買,也算一種進口替代。

當然,條件的設定也比之前國際債券專業投資人的可運用資產法人5,000萬元、自然人3,000萬元更高,扣除房地產之類的可運用資金要到1億元以上。

此外,是否具備專業知識、交易經驗、風險承擔能力等相關條件的審核,通常是請證券商或銀行提供高資產客戶過去交易狀況、投資經歷,以及購買過的商品等來證明,也可能透過問券來做評估。

這些高資產客戶除了可能是公司法人,也有可能是大戶、中實戶。證券商有這方面的需求,也有掌握到這些高資產客戶,櫃買中心當然會配合主管機關鬆綁相關法規。

櫃買中心指出,本次業務開放部分,也包括符合一定條件的證券商或本國銀行之海外轉投資子公司或分支機構所發行外幣計價結構型債券,可由該證券商或本國銀行擔任境內代理人,而於國內與高資產客戶、高淨值投資法人及專業機構投資人以自行買賣方式交易該等債券。

櫃買中心提醒,為保護客戶權益,證券商辦理本項業務應強化資訊揭露義務及建立商品適合度制度、商品審查標準。

另為協助證券商更加熟悉本項業務相關規範,櫃買中心也將擇期舉辦相關業務宣導說明會。

櫃買中心 債券
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