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中央社 記者蘇思云台北21日電
台新證券與元富證券4月6日合併後，頻傳系統問題。金管會今天表示，台新證券未在合併前妥善進行系統規劃，導致合併後短時間內連續發生電子交易系統異常，發生重大資安事件，未落實內控，嚴重傷害投資人對金融機構的信任，開罰台新證券新台幣360萬元，創下歷年券商最高裁罰金額，並祭出警告。
台新證券與元富證券今年4月6日合併後，發生多次系統異常情形，包含4月7日系統回應速度變慢，14日再度發生系統程式異常，成交回報時間停頓，造成許多投資人重複下單衍生錯帳，4月20日發生旗下「PhoneEZ」APP傳出異常，5月21日又發生APP庫存顯示異常。
金管會依據證交法第66條第1款及第178條之1第1項第4款規定，對台新證券開罰360萬元罰鍰。同時，台新證券相關財務業務將受限制，包括最近3個月內不得申請增加業務種類或營業項目、不得申請增設分支機構、不得申請轉投資相關事業、不得申請辦理現金增資或募集公司債、不得擔任ETF流動量提供者、不得發行指數投資證券（ETN）等。
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